Conformitée Juridique

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Griefs invoqués (pour griefs retenus, voir la décision) : 1. Manquement à son obligation d’affecter les ordres préalablement à leur transmission en vue de leur exécution et de prendre toute mesure raisonnable pour identifier les conflits d’intérêts - 2. Manquement à son obligation de conservation de l’enregistrement des étapes de la réalisation des transactions sur un support inaltérable - 3. Manquement à son obligation d’établir et de maintenir opérationnelles des procédures visant à détecter tout risque de non-conformité à ses obligations professionnelles - 4. Manquement à son obligation d’établir et de maintenir opérationnelle une fonction de conformité efficace.

Keren Finance est une société de gestion de portefeuille agréée pour la gestion de portefeuille pour le compte de tiers, la gestion d’OPCVM et la gestion de FIA. Elle exerce une activité de mandat d’arbitrage dans le cadre de contrats d’assurance vie en unités de compte. Décision du 25/07/2018. Sanctions : sanction pécuniaire de 300 000 € à l’encontre de Keren et publication de la décision sur le site Internet de l’AMF.

PRE AFFECTATION

ENREGISTREMENT

CONFLITS D'INTERETS

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